Служба по финансовым рынкам

Программы квалификационных экзаменов

Указание Банка России от 27.04.2016 № 4005-У «Об утверждении программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка»;

Указание   Банка   России от   08.09.2016 № 4131-У «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера»;

Указание Банка России от 30.11.2015 N 3858-У «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и в сфере деятельности по проведению организованных торгов»;

Указание Банка России от 10.07.2017 № 4455-У «Об утверждении программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг»;

Указание Банка России от 11.05.2017 № 4372-У «Об утверждении программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-21/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-22/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)»;

Приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-24/пз “«Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии)».

Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Аттестацию осуществляют аккредитованные организации.

Служба по финансовым рынкам

Для получения аттестата необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен. По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в аккредитованные организации.

Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России (Информационное письмо от 01.09.2011 № 11-ДП-02/22423 «О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка»).

Аттестаты

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка.

Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной форме (Указание Банка России от 21.06.2016 № 4047-У «О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка»).

Экзамен Аттестат Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется)
Базовый не выдается — 
Первой серии Первого типа Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
Второй серии Второго типа Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов
Третьей серии Третьего типа Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Четвертой серии Четвертого типа Депозитарная деятельность
Пятой серии Пятого типа Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Шестой серии Шестого типа Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Седьмой серии Седьмого типа Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию

Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации Банка России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.

Реестр аттестованных лиц

Предлагаем ознакомиться:  Отрастают ли лапы у пауков

Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет Банк России.

В случае изменения данных, указанных в п. 18 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом Банк России, направив в любое территориальное учреждение Банка России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменение данных.

История

Содержание

Содержание

Раздел 1. О Федеральной службе по финансовым рынкам Российской Федерации.

Федеральная служба по финансовым рынкам — это федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства России о противодействии неправомерному использованию конфиденциальной информации и манипулированию рынком.

О Федеральной службе по финансовым рынкамРоссийской Федерации

ФСФР Российской Федерации была образована Указом президента РФ от 9 марта 2004 года № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти». В соответствии с данным Указом ей были переданы функции по контролю и надзору упразднённой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упразднённого Министерства труда и социального развития России и функции по контролю деятельности бирж упраздненного Министерства России по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений мин фина России.

4 марта 2011 года к ФСФР Российской Федерации была присоединена Федеральная служба страхового надзора.

осуществление государственной регистрации денежных эмиссий ценных бумаг и отчетов об итогах денежной эмиссииценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;

обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством России;

осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами России функций по контролю и надзору за субъектами страхового дела, в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, пенсионного фонда России, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов;

Контроль и надзор в сфере страховой деятельности, включая ведение Реестра субъектов страхового дела, выдачу, приостанову и отзыв лицензий страховым, перестраховочным и брокерским компаниям, а также обществам взаимного страхования, контроль за исполнением нормативных актов, регулирующих страховую деятельность и выдачу предписаний об устранении нарушений, контроль финансовой устойчивости страховых организаций.

Руководитель — Дмитрий Панкин.

Служба по финансовым рынкам

Заместители руководителя — Сергей Харламов, Елена Курицына, Александр Синенко, Юлия Бондарева, Игорь Жук, Олег Пилипец.

В структуру ФСФР Российской Федерации входят центральный аппарат и территориальные органы.

Центральный аппарат

Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями;

Управление регулирования деятельности участников финансового рынка;

Управление эмиссионных ценных бумаг;

Управление компании и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг;

Правовое управление;

Управление развития регулирования на финансовом рынке;

Управление делами и архива;

Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета;

Управление информационно-технического и хозяйственного обеспечения;

Управление информации и мониторинга финансового рынка;

Предлагаем ознакомиться:  Педикулез: лечение вшей и эффективные способы борьбы с ними

Flag of Russia.svg

Управление предварительного контроля рынка страхования;

Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела;

Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности;

Отдел по вопросам государственной службы и работе с кадрами;

Отдел мобилизационной подготовки;

Первый отдел.

Территориальные органы

Региональное отделение в Центральном федеральном округе;

Региональное отделение в Юго-Западном регионе;

Региональное отделение в Северо-Западном федеральном округе;

Региональное отделение в Южном федеральном округе;

Региональное отделение в Приволжском федеральном округе;

Региональное отделение в Юго-Восточном регионе;

Региональное отделение в Волго-Камском регионе;

Региональное отделение в Уральском федеральном округе;

Региональное отделение в Сибирском федеральном округе;

Региональное отделение в Восточно-Сибирском регионе;

Региональное отделение в Дальневосточном федеральном округе;

Региональное отделение в Прикубанском регионе;

Региональное отделение в Центрально-Сибирском регионе.

Федеральная служба по финансовым рынкам РФ является постоянным членом Международной фирмы комиссий по ценным бумагам (IOSCO).

Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников Посредниковброкеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства России о противодействии неправомерному использованию нераскрытой информации и манипулированию рынком.

ФСФР Российской Федерации создана в соответствии с Указом президента России от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» и действует на основании Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства России от 29.08.2011 № 717, и постановления Правительства России от 26.04.

В своей деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется основным Законом государства России, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами президента России и Правительства России, международными договорами России, а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам (Полный перечень документов смотрите в разделе «Правовые основы деятельности ФСФР Российской Федерации»).

Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями

— Отдел регистрации паевых инвестиционных фондов

⛭

— Отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев

— Отдел лицензирования негосударственных пенсионных фондов

— Отдел нормативно-методологического обеспечения деятельности отрасли коллективных инвестиций

— Отдел жилищно-строительных организаций

— Отдел методологии регулирования

Управление регулирования деятельности участников финансового рынка

— Отдел регулирования деятельности и лицензирования профессиональных участников финансового рынка

— Отдел регулирования деятельности и лицензирования инфраструктурных организаций финансового рынка

— Отдел регулирования организованных торгов

Служба по финансовым рынкам

Управление эмиссионных ценных бумаг

— Отдел государственной регистрации эмиссий ценных бумаг эмиссионных ценных бумаг

— Отдел нормативно-правового регулирования и методологического обеспечения государственной регистрации эмиссий эмиссионных ценных бумаг

— Отдел корпоративного управления и государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ

Управление компании и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг

— Отдел фирмы контроля деятельности инфраструктурных организаций

— Отдел компании контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

— Отдел фирмы контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций

— Отдел административного производства

1. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)

— Отдел контроля за соблюдением корпоративного законодательства

— Отдел финансового мониторинга

Правовое управление

Сведения о задачах и функциях Правового управления ФСФР Российской Федерации

— Отдел правовой экспертизы

— Отдел по судебной практике

— Отдел по координации нормативной правовой работы

Управление развития регулирования на финансовом рынке

— Отдел регламентации и стандартизации деятельности

— Отдел компании и координации деятельности территориальных органов

— Отдел по работе с населением

3. Эмблема ФСФР России

Управление делами и архива

— Отдел регистрации и учета документов

— Отдел контроля исполнения поручений и приказов

— Отдел фирмы хранения документов

— Отдел обеспечения совещаний и советов

— Отдел международного сотрудничества

Предлагаем ознакомиться:  Службы по борьбе с тараканами

Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета

— Отдел прогнозирования и финансирования доходов, затрат и сводного бюджета

— Отдел прогнозирования, финансирования и анализа доходов и издержек на содержание территориальныхДоходовв

— Отдел учета доходов, затрат и сводной отчетности

— Отдел формирования основных направлений деятельности

— Отдел аудита и внутреннего контроля

Управление информационно-технического и хозяйственного обеспечения

— Отдел материально-технического обеспечения

— Отдел компании государственных закупок и хозяйственных договоров

Функции

Основные функции Федеральной службы по финансовым рынкам[8]:

  • осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
  • обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
  • осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций по контролю и надзору за субъектами страхового дела, в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов;
  • контроль и надзор в сфере страховой деятельности, включая ведение Реестра субъектов страхового дела, выдачу, приостановку и отзыв лицензийстраховым, перестраховочным и брокерским компаниям, а также обществам взаимного страхования, контроль за исполнением нормативных актов, регулирующих страховую деятельность и выдачу предписаний об устранении нарушений, контроль финансовой устойчивости страховых организаций.

История образования ФСФР России, руководство ФСФР России

Руководство ФСФР России[9]:

  • Руководитель — Дмитрий Панкин.
  • Заместители руководителя — Сергей Харламов, Елена Курицына, Яна Пурескина, Юлия Бондарева, Игорь Жук, Олег Пилипец.

После передачи функций ФСФР ЦБ России все руководители ФСФР кроме Дмитрия Панкина переходят на работу в ЦБ РФ[10].

Структура

В структуру ФСФР России входили центральный аппарат[11] и территориальные органы[12].

Центральный аппарат

  • Управление регулирования деятельности на финансовом рынке;
  • Управление лицензирования и ведения государственных реестров;
  • Управление эмиссионных ценных бумаг;
  • Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг;
  • Правовое управление;
  • Управление стратегического планирования организационно-контрольной деятельности;
  • Управление делами и архива;
  • Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета;
  • Административное Управление;
  • Управление информации и мониторинга финансового рынка;
  • Управление регулирования деятельности на рынке страхования;
  • Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела;
  • Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности;
  • Первый отдел.

Участие в работе международных организаций

https://www.youtube.com/watch?v=2Mk6uLnXQqA

Федеральная служба по финансовым рынкам РФ являлась постоянным членом Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO)[13].

Примечания

  1. Федеральная служба по финансовым рынкам
  2. Постановление Правительства РФ от 29.08.2011 г. № 717 «О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации»
  3. Указ Президента РФ от 09.03.2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (неопр.) (недоступная ссылка). Дата обращения 21 мая 2012.Архивировано 5 июля 2015 года.
  4. Указ Президента РФ от 04.03.2011 г. № 270
  5. Указ Президента РФ № 645 от 25.07.13 (неопр.). Администрация Президента РФ (25.07.13). — «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации». Дата обращения 25 июля 2013.Архивировано 27 июля 2013 года.
  6. Путин подписал указ об упразднении ФСФР (неопр.) (недоступная ссылка). РАПСИ (25.07.13). Дата обращения 25 июля 2013.Архивировано 26 июля 2013 года.
  7. Об упразднении Службы Банка России по финансовым рынкам
  8. Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам»
  9. Руководство ФСФР России
  10. Новая служба ЦБ РФ по финансовым рынкам займется развитием конкуренции и поддержит саморегулирование (неопр.). «ИТАР-ТАСС» (23 августа 2013). — Сергей Швецов, назначенный с 1 сентября руководителем Службы ЦБ РФ по финансовым рынкам, рассказал о том, кто будет регулировать отрасль, и какие новации ожидают её представителей. Главной задачей на первое время он назвал сохранение кадров. Команде Федеральной службе по финансовым рынкам /ФСФР/, которая почти в полном составе должна перейти в новую структуру Банка России, предстоит улучшить качество надзора, защитить права потребителей финансовых услуг, а также запустить процессы саморегулирования. Дата обращения 27 августа 2013.Архивировано 15 сентября 2013 года.
  11. Структура ФСФР России
  12. Территориальные органы ФСФР России
  13. Участие в работе международных организаций, объединений и форумов
Оцените статью
Без вредителей
Добавить комментарий

Adblock detector